信奉自由市場的(de)(de)(de)(de)經濟(ji)學者(zhe)，對(dui)政(zheng)府(fu)稅收或者(zhe)補(bu)貼(tie)，通(tong)常持非(fei)常審慎的(de)(de)(de)(de)態度，唯有存在外(wai)(wai)(wai)(wai)部性的(de)(de)(de)(de)情形是(shi)(shi)個例外(wai)(wai)(wai)(wai)。外(wai)(wai)(wai)(wai)部性是(shi)(shi)典型的(de)(de)(de)(de)市場失敗(bai)現象，稅收和補(bu)貼(tie)是(shi)(shi)糾正(zheng)(zheng)外(wai)(wai)(wai)(wai)部性的(de)(de)(de)(de)有效手(shou)段。如果新能源的(de)(de)(de)(de)發展(zhan)具有正(zheng)(zheng)的(de)(de)(de)(de)外(wai)(wai)(wai)(wai)部性是(shi)(shi)個共識，那么經濟(ji)學理(li)論(lun)應用的(de)(de)(de)(de)自然結(jie)論(lun)是(shi)(shi)：補(bu)貼(tie)是(shi)(shi)必(bi)要的(de)(de)(de)(de)。我想表述的(de)(de)(de)(de)更重要的(de)(de)(de)(de)觀(guan)點(dian)是(shi)(shi)，打著(zhu)張揚正(zheng)(zheng)外(wai)(wai)(wai)(wai)部性的(de)(de)(de)(de)旗號(hao)設立的(de)(de)(de)(de)政(zheng)府(fu)補(bu)貼(tie)，在制度設計(ji)上，必(bi)須以是(shi)(shi)否鼓勵了(le)正(zheng)(zheng)外(wai)(wai)(wai)(wai)部性為導向；在效率評估上，必(bi)須以是(shi)(shi)否鼓勵了(le)正(zheng)(zheng)外(wai)(wai)(wai)(wai)部性為標(biao)準。
新能源發展正向外部性
那么讓我們看(kan)看(kan)新(xin)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)發(fa)展正向(xiang)外(wai)(wai)部(bu)(bu)性(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)(yao)體現。首先是(shi)環(huan)境(jing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)正向(xiang)外(wai)(wai)部(bu)(bu)性(xing)(xing)。太(tai)陽(yang)能(neng)(neng)(neng)和風能(neng)(neng)(neng)等新(xin)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)境(jing)友好性(xing)(xing)，是(shi)使其區別(bie)于化(hua)石能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)(yao)特征。環(huan)境(jing)收益(yi)(yi)不能(neng)(neng)(neng)明確(que)地劃歸(gui)個(ge)人所(suo)(suo)有(you)(you)(you)。例(li)如(ru)，使用(yong)(yong)太(tai)陽(yang)能(neng)(neng)(neng)電(dian)力(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)消(xiao)費者，在使用(yong)(yong)效用(yong)(yong)上，與使用(yong)(yong)煤(mei)電(dian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)消(xiao)費者并(bing)沒有(you)(you)(you)什么不同(tong)。太(tai)陽(yang)能(neng)(neng)(neng)發(fa)電(dian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)境(jing)收益(yi)(yi)歸(gui)于全(quan)社(she)會(hui)(hui)，并(bing)不歸(gui)于個(ge)體消(xiao)費者所(suo)(suo)有(you)(you)(you)。因此，個(ge)體消(xiao)費者不會(hui)(hui)愿意(yi)為使用(yong)(yong)太(tai)陽(yang)能(neng)(neng)(neng)電(dian)力(li)而多支付錢。這樣，太(tai)陽(yang)能(neng)(neng)(neng)電(dian)力(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)使用(yong)(yong)就無法(fa)達到社(she)會(hui)(hui)最優的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)水平。在這種情(qing)況下(xia)，政(zheng)府補貼(tie)成為必要(yao)(yao)(yao)。但要(yao)(yao)(yao)注意(yi)，補貼(tie)鼓勵(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)環(huan)境(jing)收益(yi)(yi)。其次是(shi)技(ji)術(shu)發(fa)展的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)正向(xiang)外(wai)(wai)部(bu)(bu)性(xing)(xing)。如(ru)前所(suo)(suo)述，新(xin)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)技(ji)術(shu)使用(yong)(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)部(bu)(bu)分收益(yi)(yi)歸(gui)全(quan)社(she)會(hui)(hui)所(suo)(suo)有(you)(you)(you)，所(suo)(suo)以，新(xin)技(ji)術(shu)開發(fa)并(bing)不能(neng)(neng)(neng)得到與其創(chuang)造的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)社(she)會(hui)(hui)收益(yi)(yi)相稱的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)貨(huo)幣(bi)回報(bao)(bao)，這會(hui)(hui)導致技(ji)術(shu)創(chuang)新(xin)供給(gei)不足。而且，不合理的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)投(tou)(tou)資回報(bao)(bao)預期會(hui)(hui)弱化(hua)企業(ye)(ye)在新(xin)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)研(yan)發(fa)上投(tou)(tou)入的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)動機(ji)。新(xin)能(neng)(neng)(neng)源(yuan)(yuan)發(fa)展與國家(jia)戰略密切相關。企業(ye)(ye)組織的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)科(ke)研(yan)突破，從全(quan)社(she)會(hui)(hui)角度看(kan)，要(yao)(yao)(yao)盡快地推(tui)廣。因此，如(ru)果(guo)政(zheng)府想要(yao)(yao)(yao)縮短企業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)專(zhuan)利期限和范圍，必須在科(ke)研(yan)上對企業(ye)(ye)進行(xing)補貼(tie)。但要(yao)(yao)(yao)注意(yi)，補貼(tie)鼓勵(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)科(ke)學研(yan)發(fa)。
光(guang)(guang)(guang)伏(fu)(fu)(fu)產(chan)業補貼(tie)被(bei)廣為(wei)詬病，并(bing)沒(mei)有(you)什么冤(yuan)枉。首(shou)先，光(guang)(guang)(guang)伏(fu)(fu)(fu)產(chan)品(pin)的(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)境(jing)(jing)(jing)收益(yi)來自其(qi)使用階(jie)段。但是(shi)(shi)(shi)我(wo)國(guo)并(bing)不(bu)是(shi)(shi)(shi)光(guang)(guang)(guang)伏(fu)(fu)(fu)產(chan)品(pin)的(de)(de)(de)(de)(de)使用者。我(wo)們的(de)(de)(de)(de)(de)光(guang)(guang)(guang)伏(fu)(fu)(fu)組件產(chan)品(pin)90%出口，全球光(guang)(guang)(guang)伏(fu)(fu)(fu)系統70%的(de)(de)(de)(de)(de)新安裝量(liang)在歐洲。所以，我(wo)們只是(shi)(shi)(shi)光(guang)(guang)(guang)伏(fu)(fu)(fu)產(chan)品(pin)的(de)(de)(de)(de)(de)制(zhi)造大國(guo)。而(er)(er)(er)且，光(guang)(guang)(guang)伏(fu)(fu)(fu)產(chan)品(pin)的(de)(de)(de)(de)(de)制(zhi)造過程(cheng)是(shi)(shi)(shi)高污染和(he)高耗能的(de)(de)(de)(de)(de)。認識到(dao)這(zhe)些，我(wo)們非(fei)(fei)常清(qing)楚(chu)地(di)看到(dao)，我(wo)們的(de)(de)(de)(de)(de)補貼(tie)鼓勵的(de)(de)(de)(de)(de)不(bu)是(shi)(shi)(shi)正向的(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)境(jing)(jing)(jing)外(wai)部性，而(er)(er)(er)是(shi)(shi)(shi)反向的(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)境(jing)(jing)(jing)外(wai)部性。其(qi)次，光(guang)(guang)(guang)伏(fu)(fu)(fu)產(chan)業技術壁(bi)壘最大的(de)(de)(de)(de)(de)兩塊在于原(yuan)料(liao)和(he)設(she)備。我(wo)國(guo)光(guang)(guang)(guang)伏(fu)(fu)(fu)產(chan)業發展了這(zhe)么多(duo)年，作為(wei)主(zhu)要原(yuan)料(liao)的(de)(de)(de)(de)(de)多(duo)晶(jing)硅仍然依靠進口；光(guang)(guang)(guang)伏(fu)(fu)(fu)產(chan)業設(she)備仍然主(zhu)要來自國(guo)外(wai)供應(ying)商。我(wo)們所謂的(de)(de)(de)(de)(de)“光(guang)(guang)(guang)伏(fu)(fu)(fu)產(chan)業”主(zhu)要是(shi)(shi)(shi)光(guang)(guang)(guang)伏(fu)(fu)(fu)電池的(de)(de)(de)(de)(de)制(zhi)造和(he)光(guang)(guang)(guang)伏(fu)(fu)(fu)組件的(de)(de)(de)(de)(de)生產(chan)。認識到(dao)這(zhe)些，我(wo)們非(fei)(fei)常清(qing)楚(chu)地(di)看到(dao)，我(wo)們補貼(tie)鼓勵的(de)(de)(de)(de)(de)不(bu)是(shi)(shi)(shi)科(ke)學研發，而(er)(er)(er)是(shi)(shi)(shi)傳統的(de)(de)(de)(de)(de)制(zhi)造業。
補貼要關注環境收益
在新(xin)能(neng)源(yuan)的(de)(de)(de)發展上，我(wo)們(men)并(bing)不(bu)(bu)(bu)是不(bu)(bu)(bu)需(xu)要政(zheng)(zheng)府補(bu)(bu)(bu)貼(tie)(tie)，而是要強調，應本著(zhu)理論的(de)(de)(de)指引來(lai)設計(ji)和評估補(bu)(bu)(bu)貼(tie)(tie)。首(shou)先，補(bu)(bu)(bu)貼(tie)(tie)要關注(zhu)環(huan)境收益(yi)。例如(ru)，我(wo)國對新(xin)能(neng)源(yuan)汽(qi)(qi)(qi)車(che)(che)(che)(che)(che)的(de)(de)(de)補(bu)(bu)(bu)貼(tie)(tie)從(cong)消費者角(jiao)度(du)著(zhu)眼，并(bing)且用節油效(xiao)果作為(wei)確定(ding)(ding)補(bu)(bu)(bu)貼(tie)(tie)額度(du)的(de)(de)(de)標準，是從(cong)鼓(gu)(gu)勵正(zheng)外部性(xing)著(zhu)眼的(de)(de)(de)，是好(hao)的(de)(de)(de)做(zuo)法。但還可以(yi)(yi)做(zuo)得(de)(de)更好(hao)。新(xin)能(neng)源(yuan)汽(qi)(qi)(qi)車(che)(che)(che)(che)(che)的(de)(de)(de)種類有很多。根(gen)據(ju)《私人購(gou)買新(xin)能(neng)源(yuan)汽(qi)(qi)(qi)車(che)(che)(che)(che)(che)試點財(cai)政(zheng)(zheng)補(bu)(bu)(bu)助資(zi)金管理暫行辦法》，補(bu)(bu)(bu)貼(tie)(tie)的(de)(de)(de)車(che)(che)(che)(che)(che)型主(zhu)要是混合動力(li)汽(qi)(qi)(qi)車(che)(che)(che)(che)(che)和純電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)動汽(qi)(qi)(qi)車(che)(che)(che)(che)(che)，其中純電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)動汽(qi)(qi)(qi)車(che)(che)(che)(che)(che)享受的(de)(de)(de)補(bu)(bu)(bu)貼(tie)(tie)最高(gao)。但推廣(guang)(guang)純電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)動汽(qi)(qi)(qi)車(che)(che)(che)(che)(che)是否能(neng)夠有助于達到節能(neng)環(huan)保的(de)(de)(de)目標，卻是值得(de)(de)商榷的(de)(de)(de)話(hua)題。清華大學的(de)(de)(de)一項研究(jiu)表明(ming)，如(ru)果我(wo)們(men)的(de)(de)(de)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)完全(quan)是用燃煤(mei)發電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)，電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)動汽(qi)(qi)(qi)車(che)(che)(che)(che)(che)二氧(yang)化(hua)(hua)(hua)碳(tan)(tan)的(de)(de)(de)排(pai)放比(bi)常規汽(qi)(qi)(qi)油車(che)(che)(che)(che)(che)增加7.3%，目前我(wo)國80%左右的(de)(de)(de)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)生產(chan)(chan)來(lai)自煤(mei)。所(suo)以(yi)(yi)，如(ru)果我(wo)們(men)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)力(li)生產(chan)(chan)的(de)(de)(de)能(neng)源(yuan)結構不(bu)(bu)(bu)發生顯著(zhu)改(gai)善的(de)(de)(de)話(hua)，推廣(guang)(guang)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)動汽(qi)(qi)(qi)車(che)(che)(che)(che)(che)對控制全(quan)球變暖趨(qu)勢(shi)的(de)(de)(de)貢獻是微(wei)(wei)乎其微(wei)(wei)的(de)(de)(de)。不(bu)(bu)(bu)僅如(ru)此，該(gai)研究(jiu)還表明(ming)，在目前情(qing)況下，使用電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)動汽(qi)(qi)(qi)車(che)(che)(che)(che)(che)會使二氧(yang)化(hua)(hua)(hua)硫的(de)(de)(de)排(pai)放提(ti)高(gao)3到10倍，使碳(tan)(tan)化(hua)(hua)(hua)物的(de)(de)(de)排(pai)放翻番。可以(yi)(yi)看出，推廣(guang)(guang)電(dian)(dian)(dian)(dian)(dian)動汽(qi)(qi)(qi)車(che)(che)(che)(che)(che)并(bing)不(bu)(bu)(bu)能(neng)實現我(wo)們(men)所(suo)討(tao)論的(de)(de)(de)正(zheng)外部性(xing)。所(suo)以(yi)(yi)，我(wo)們(men)在補(bu)(bu)(bu)貼(tie)(tie)的(de)(de)(de)時候大可不(bu)(bu)(bu)必指定(ding)(ding)車(che)(che)(che)(che)(che)型，指定(ding)(ding)技術路線，而是指定(ding)(ding)實現特定(ding)(ding)的(de)(de)(de)節能(neng)或者環(huan)保收益(yi)所(suo)能(neng)獲得(de)(de)的(de)(de)(de)財(cai)政(zheng)(zheng)支持(chi)。傳統汽(qi)(qi)(qi)油車(che)(che)(che)(che)(che)如(ru)果能(neng)夠做(zuo)到顯著(zhu)節油，也應該(gai)享受補(bu)(bu)(bu)貼(tie)(tie)，因為(wei)它彰顯了我(wo)們(men)要鼓(gu)(gu)勵的(de)(de)(de)正(zheng)的(de)(de)(de)外部性(xing)。
補貼要關注科學研發
其次(ci)是(shi)補貼要關(guan)(guan)注(zhu)科(ke)(ke)學(xue)研(yan)(yan)發(fa)(fa)，關(guan)(guan)注(zhu)真正(zheng)的(de)技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)創(chuang)新。正(zheng)向(xiang)(xiang)外部性(xing)越大(da)的(de)科(ke)(ke)學(xue)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)，越需(xu)要政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)財政(zheng)(zheng)(zheng)的(de)大(da)力支持(chi)。例如，很多基礎(chu)(chu)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)的(de)發(fa)(fa)展(zhan)會(hui)帶來(lai)應(ying)用(yong)領域技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)的(de)突飛猛進(jin)。但是(shi)，從(cong)事基礎(chu)(chu)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)的(de)學(xue)者和科(ke)(ke)研(yan)(yan)機(ji)構并不會(hui)因為技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)的(de)廣泛應(ying)用(yong)而(er)(er)直接獲得貨幣收益(yi)。這些(xie)基礎(chu)(chu)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)需(xu)要政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)財政(zheng)(zheng)(zheng)的(de)大(da)力支持(chi)。還(huan)有(you)些(xie)企(qi)業的(de)技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)革(ge)新會(hui)帶來(lai)能耗(hao)的(de)顯著降低(di)，政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)出于(yu)提高全(quan)社會(hui)能源(yuan)(yuan)效率的(de)目的(de)，當(dang)然(ran)希望把(ba)這些(xie)技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)推而(er)(er)廣之。這樣(yang)，那些(xie)最初作(zuo)出革(ge)新的(de)企(qi)業就產(chan)生了正(zheng)的(de)外部性(xing)，需(xu)要財政(zheng)(zheng)(zheng)上(shang)的(de)鼓勵(li)和支持(chi)。各國(guo)(guo)都非(fei)常(chang)重(zhong)視能源(yuan)(yuan)科(ke)(ke)技(ji)(ji)方(fang)(fang)面(mian)的(de)投入。美國(guo)(guo)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)在其清潔能源(yuan)(yuan)和能源(yuan)(yuan)安全(quan)法案中提出，到2025年要投資1900億(yi)美元，大(da)力資助能源(yuan)(yuan)技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)的(de)發(fa)(fa)展(zhan)。我國(guo)(guo)能源(yuan)(yuan)科(ke)(ke)學(xue)技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)投入占GDP的(de)比(bi)重(zhong)不到0.01%，要低(di)于(yu)美國(guo)(guo)0.03%的(de)水平(ping)和日本0.08%的(de)水平(ping)。增大(da)科(ke)(ke)研(yan)(yan)的(de)投入要注(zhu)重(zhong)評(ping)估，投入的(de)重(zhong)點是(shi)那些(xie)真正(zheng)能產(chan)生正(zheng)外部性(xing)，真正(zheng)能代表(biao)新能源(yuan)(yuan)發(fa)(fa)展(zhan)方(fang)(fang)向(xiang)(xiang)的(de)技(ji)(ji)術(shu)(shu)(shu)，要提防“掛羊頭賣狗肉”的(de)現象。評(ping)估不僅在投入的(de)環節，還(huan)要對(dui)效果開(kai)展(zhan)評(ping)估。這倒不是(shi)要急功(gong)近利，而(er)(er)是(shi)不能讓(rang)沒(mei)有(you)科(ke)(ke)研(yan)(yan)實(shi)力的(de)團隊(dui)長期占有(you)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)有(you)限的(de)財政(zheng)(zheng)(zheng)投入。
“第三(san)次工(gong)業革(ge)命”的(de)五(wu)大(da)支(zhi)柱據信(xin)是(shi)向可再生能源(yuan)轉型、建筑物發(fa)電、儲能技(ji)術、智能網絡和電動汽(qi)車。這說明能源(yuan)是(shi)我(wo)們不得(de)不重視的(de)重要戰略領(ling)域(yu)。因此，我(wo)們不能因為(wei)當前(qian)補貼(tie)(tie)中(zhong)出現的(de)問題而因噎廢食。補貼(tie)(tie)是(shi)必(bi)要的(de)，我(wo)們真正需(xu)要思考的(de)是(shi)：如何在理(li)論的(de)引導下使補貼(tie)(tie)更為(wei)合(he)理(li)有(you)效。
